刚刚,易会满重磅发声!这些人被“点名”了!

中国金融信息网 , 中国金融信息网 , 2019-05-13 , 浏览:22

提高违规成本是核心举措,要推动证券法、公司法、刑法修改和相关司法解释的出台,创新执法手段,研究优化公开谴责、有奖举报等制度机制,加大审计力度,增强监管的震慑力,让做坏事的人必须付出代价,让心存侥幸的人及时收手。


5月11日,证监会主席易会满参加中国上市公司协会2019年年会暨第二届理事会第七次会议,他在会上谈了哪些监管理念?对监管工作有何感想?


重点梳理如下:


1、中介机构若与上市公司串通违规,一案双查绝不姑息。


2、上市公司大股东和董监高必须牢牢守住四条底线。第一是不披露虚假信息;二是不从事内幕交易;三是不操纵股票价格;四是不损害上市公司利益。


3、上市公司要坚持四个敬畏,否则会付出沉重代价。


4、对乱象频出的上市公司要重点聚焦严格监管;增强监管震慑力,让做坏事的人付出代价。


5、要探索创新退市方式,实现多种方式的退市渠道,对严重扰乱市场秩序的一退到底。


6、完善并购重组破产重整等机制,支持优质资产注入上市公司。


7、为持续规范经营的优质上市公司在融资并购等方面提供更多便利。


8、继续保持IPO常态化,提高工作透明度。


易会满:到证监会三个多月一直在调研思考


证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会上表示,到证监会工作三个多月以来,和同事们一直在调研思考,如何落实好党中央国务院一系列的部署,做好上市公司监管和服务工作,保护投资者合法权益,推进资本市场的高质量发展。


监管


易会满:对上市公司的监管力度必须加大


易会满表示,监管部门对上市公司的监管力度必须加大,监管的重点在于公司治理,包含信息披露和内部控制。通过公司治理的强化,促进经营管理水平的提升。要通过持续监管,精准监管,提高上市公司信息质量。


易会满:信息披露是“生命线”


易会满表示,加强上市公司监管,必须做到辩证思维和底线思维,尊重规律,保持统筹把握多元监管目标的内在。


一是要坚持监管与服务并举,监管是证监会的职责主业,任何时候都不能动。证监会系统和会管单位,更要加大力度,加强上市公司监管与监管服务,通过有效监管、持续监管、分类监管、科技监管,完善市场机制,优化市场环境,稳定市场预期,提升对实体经济和企业的服务供给质量。


二是坚持规范与发展定价。监管的目标,保障资本市场可持续的发展,要督促企业合规经营,建立起内控健全治理有效的现代企业制度,引导企业做优做强做持久,打造基业常青的百年老店,不断增强资本市场的微观主体活力。


第三是坚持信息披露与治理并行。资本市场不仅是资金市场,也是信息市场,信息披露是这个市场的生命线。有效的公司治理是保障信息披露质量的前提,也是衡量上市公司质量的重要标志。要通过公开透明的信息披露,让投资者看得见、看得清上市公司。同时强化对大股东上市公司董监高的监督,促使其忠诚履责。加强上市公司监管,统筹好提高效率与监管质量的关系,实施分类监管,要坚持管少管精,才能管好的原则,区别情况,突出重点,精准监管,对持续规范经营的优质上市公司,要在融资并购等方面提供更多的便利,提升企业发展的内生动力。


易会满:上市公司要守住“四条底线”


上市公司要加强信息披露,重视信息披露,上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”:一是不披露虚假信息;二是不从事内幕交易;三是不操纵股票价格;四是不损害上市公司利益。


易会满:上市公司要坚持四个敬畏 否则会付出沉重代价


易会满表示,上市公司大股东和上市公司董监高必须谨记和坚持四个敬畏,要常怀敬畏之心。实践证明,一切与市场规律和法律法规对抗,不敬畏风险,损害投资者的行为,最终必然会受到市场和法律的责罚,付出沉重的代价。


第一,敬畏市场,尊重规律,走合规的发展之路。作为上市公司,要充分认识市场,敬畏市场,适应市场,按市场规律办事。近年来,有的上市公司心态浮躁,急功近利,盲目加杠杆扩张,少数大股东高比例增加股份,有的还反复质押循环质押。当宏观经济金融环境发生变化的时候,质押风险就水落石出。这就是不敬畏市场,违背市场规律的结果。希望大股东和上市公司董监高深刻地吸取教训,将尊重市场尊重规律贯穿始终,将稳健经营,审慎经营贯穿始终,做到发展与风控能力相匹配,有所为有所不为,避免发生大的战略失误和偏差,保持定力行为资源。


第二,敬畏法治,遵守规则,强化诚信,契约精神。对任何一家企业而言,守法经营,合规经营,都是不可逾越的底线。上市公司尤其应该在守法合规上作出表率。但在现实当中,少数大股东和上市公司董监高守法意识、规则意识、契约精神结为淡泊,说假话,做假账,操纵股价;有的公司治理不规范,通过非法关联交易输送利益,这些违法违规行为,损害市场信心,也最终损害企业的自身发展。希望大股东和上市公司董监高坚持以法律法规为准绳,认真学习遵守证券法公司法刑法等法律法规,切实做到敬畏法治,尊法学法守法用法诚信合规。


第三,要敬畏专业,突出主业,自觉远离市场乱象。主业突出业绩优良、核心竞争力强的上市公司,往往是市场上的优质投资标准,也是主流的价值逻辑。但也有少数上市公司热衷于编故事,炒概念,搞不切实际的跨界并购,这不仅不利于公司稳健长远发展,还损害投资者利益,扰乱市场秩序。希望大股东和上市公司董监高坚持正确的发展理念,扎根实体,练好内功,突出主业,做精专业,弘扬企业家精神和工匠精神,凭竞争力吃饭,促进市场正本清源。


第四,要敬畏投资者,回报投资者,积极践行股权文化。上市公司和投资者是市场的共生共同体,只有懂得尊重和回报投资者的上市公司,才会营造市场的认同和尊重。有的具备条件的上市公司长远不分红,有的大股东利用自身的控制力,把手伸向上市公司,通过违规担保资金占用等手段掏空上市公司。有的上市公司社会责任缺失,非法排污制销伪劣产品,侵害上市公司和投资者利益,对公共利益也形成了危害,最终多被投资者用脚投票,希望大股东和上市公司董监高能够打心底尊重投资者,特别是中小投资者,主动了解他们的诉求,持续优化投资者回报机制,守底线,负责任,有担当。


易会满:对严重扰乱市场秩序、触及退市标准的企业,坚决退市一退到底


易会满表示要探索创新退市方式,实现多种形式的退市渠道,对严重扰乱市场秩序、触及退市标准的企业,坚决退市一退到底。


中介机构与上市公司串通违规 易会满:一案双查绝不姑息


易会满表示,要进一步加强与公检法等机关的密切合作,对损害投资者合法权益的违法违规行为加大惩处力度,积极营造上市公司规范发展的法治环境,中介机构要归位尽责,对于执业过程当中未能勤勉尽责,甚至与上市公司的相关主体串通违规的行为实施一案双查,绝不姑息。


易会满:对乱象频出的问题公司、风险公司要重点聚焦,严格监管


易会满表示,实施分类监管是基本方法,要坚持管少管精才能管好的原则,区别情况,突出重点,精准监管,对持续规范经营的优质上市公司,要在再融资、并购等方面提供更多便利,提升企业发展的内生动力。对乱象频出的上市公司,要重点聚焦,严格监管,做到抓两头带中间。


监管流程再造是重要基础。要进一步完善三点一线的上市公司监管工作机制,促进行政监管与治理监管,日常监管与稽查处罚,现场监管与非现场监管的有效衔接,构建事前、事中、事后全面的监管机制,实现全链条监管。


易会满指出,加强科技监管是有效手段,推进统一的上市公司大数据平台建设,实现信息的互联互通和交叉验证,增强线索发现分析和预警的能力。


易会满:增强监管震慑力 让做坏事的人必须付出代价


易会满表示,提高违规成本是核心举措,要推动证券法、公司法、刑法修改和相关司法解释的出台,创新执法手段,研究优化公开谴责、有奖举报等制度机制,加大审计力度,增强监管的震慑力,让做坏事的人必须付出代价,让心存侥幸的人及时收手。


谈制度


易会满:适度优化分拆上市、减持等一系列制度


易会满表示,要完善基础制度,服务实体经济的根本遵循,按照市场化法治化的改革方向,在充分调查研究的基础上,适度优化并购重组、再融资、减持、分拆上市等一系列制度,大力发展直接融资特别是股权投资,进一步提高资本市场形成效率,助力缓解融资难融资贵问题。


易会满:IPO坚持竞争中性 支持优质企业回归A股


易会满表示,坚持从源头上提升上市公司质量,杜绝病从口入,推动设立科创板并试点注册制平稳发展,真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制,提高审核工作透明度和效率,增强上市公司标准的包容性和政策的可预期性,形成可复制可推广的制度创新,同时统筹推进相关上市公司板块,畅通多层次资本市场机制,吸引更多的各行各业的优秀企业上市,继续保持IPO常态化,坚持竞争中性,不唯所有制,不唯大小,不唯行业,只唯优劣,切实做到好中选优,支持优质企业回归A股。


谈成绩


易会满:上市公司现金分红的家数和规模逐年递增


证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会上表示,上市公司现金分红的家数和规模逐年递增,2018年共2787家上市公司实施了现金分红,金额达到11500亿元。股息率从2014年的1.85%增加到2018年的2.4亿,已经与标普500指数道琼斯工业指数大体相当。


易会满介绍,2018年实体上市公司的利润总额相当于同期全国规模以上工业企业的38%,上市公司的盈利水平明显高于全国的平均水平。可以说3627家上市公司,就是中国经济的成份指数,整体上反映了宏观经济稳中向好的态势。


易会满:提高上市公司质量要优化“四个生态”


易会满表示,资本市场是一个生态系统,提高上市公司质量需要各方共同努力。一是优化发展生态, 二是优化中介生态,三是优化舆论生态,四是优化文化生态。


易会满:希望上市公司发挥好“头雁效应”


易会满表示,我国作为一个产业要素齐全,兼具强大生产能力和巨大内需潜力的国家,完全有条件有实力把自己的事情办好,这是我们的信心底气和定力所在。同时也为资本市场的健康发展和上市公司做优做强提供了良好的机遇。希望上市公司能够把握机遇,应对挑战,稳中求进。继续在推动经济和自身高质量发展当中发挥好头雁效应。


易会满:提高上市公司质量要市场各主体同心同向


易会满表示,上市公司质量是资本市场可持续发展的基石,尽管受外部环境影响,股市有一定的震荡波动。但从长期来看,决定市场成色和发展走势的还是经济基本面和上市公司的质量。上市公司质量是资本市场的支柱和基石,是促进金融与实体良性循环的微观基础。没有好的上市公司,就不可能有好的资本市场。


易会满表示,上市公司治理内涵丰富,包括经营效益、会计基础、治理能力和信息真实等方面。提高上市公司质量是一项宏大的系统工程,离不开上市公司监管者、投资者以及市场各参与主体的同心同向。


易会满:资本市场文化还要进一步厚植和沉淀


易会满表示,要优化资本市场文化生态,健康成熟的企业文化、投资文化、监管文化是资本市场稳定发展的根基。我们的市场起步较晚,发展较快,法治诚信和契约精神还有待进一步深化,市场文化还要进一步厚植和沉淀。我们将会同市场各方加快推进资本市场的文化建设,为提高上市公司质量创造优良的软环境。


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