8000万存货离奇消失？申万宏源子公司铝锭案新进展：涉事仓储方中金圣源涉嫌合同诈骗

所谓好事不出门，坏事传千里。时隔8个月，铝锭现货仓单重复融资事件又有了更多的进展。

1月18日晚间，申万宏源证券发布了一份《关于所属子公司涉及诉讼事项进展公告》，涉案金额高达8563.77万元。

此案具体案情为：因开展基差贸易、仓单服务业务需要，申万宏源的子公司宏源恒利，在2022年1月1日与“佛山市中金圣源仓储管理有限公司”签署《仓储保管合同》，约定了仓储保管的权利义务；2022年5月30日，宏源恒利发现存储于后者仓库中的铝锭无法提货，随即宏源恒利向法院提起诉讼，请求法院判决佛山中金圣源向宏源恒利交付铝锭4125.1323 吨（或赔偿货值损失人民币8563.77万元）及相关利息、损失等。

该案件的最新进展则是，2023年1月12日，宏源恒利收到上海市虹口区人民法院民事裁定书，因“佛山市中金圣源仓储管理有限公司”员工杨森涉嫌刑事犯罪，2022年7月8日，佛山市公安局南海分局对杨森以涉嫌合同诈骗为由采取强制措施，案涉铝锭目前因杨森等人涉嫌合同诈骗一案而被公安机关查封，上海市虹口区人民法院依法裁定驳回起诉。

换言之，原本属于申万宏源的8563.77万元存货不翼而飞，且恐怕短期内是难以追回了，这也意味着申万宏源踩雷基本上是板上钉钉。而申万宏源相关负责人对媒体也表示，上述案件将会转为刑事案件。

中金圣源是何方圣神？

在铝锭现货仓单重复融资事件中，申万宏源子公司宏源恒利（上海）实业有限公司（下称“宏源恒利”）与两家仓储公司存在合同纠纷。此次有新进展的是宏源恒利与中金圣源的仓储合同纠纷案。

话说，把申万宏源坑得不轻的“佛山市中金圣源仓储管理有限公司”，究竟是何方神圣？根据查询到的企业工商信息显示，这家公司注册成立于2007年9月，注册资本3100万元，注册地为广东佛山南海区狮山镇，2021年年报显示该公司当年末总资产仅为4397.56万元。

从股东构成来看，中金圣源30%的股权归属于中国有色金属工业协会下属的全资子公司，另外70%的股权归属于“北京国合双鑫科技有限公司”，但这家股东却是成立于2021年11月、注册资本仅为300万元，且截止到2021年末实缴资本为零、员工社保缴纳记录为零，就是一皮包公司。但就是这家皮包公司入主中金圣源后，一个多月，申万宏源证券便将八千多万元铝锭存放在了这家公司的仓库中，给自己埋下了不小的一颗雷。

A股公司炬申股份2016年11月在新三板挂牌时曾披露，中金圣源前身为中金深圳仓储运输公司南海仓库，当时由有色金属技术经济研究院、佛山市南海区大沥园区建设投资有限公司、佛山市天储仓储有限公司共同出资，在广佛地区经营仓储业务已有二十多年的历史，是一家集仓储、运输、仓储融资等职能为一体的综合性仓储管理有限公司。

中金圣源在风险暴露前不久曾发生过股东变更。根据第三方信息，2022年3月31日，天储仓储从中金圣源退股。天储仓储注册资金1000万元，其股东为正是被浙江冶金起诉的刘西安和杨桂枝两名自然人，持股比例均为50%。两人此前分别在中金圣源担任监事、执行董事兼总经理。而炬申股份此前披露显示，天储仓储是中金圣源早期进入的股东之一。在该公司退股之前，杨桂枝、刘西安已于2021年12月解除在中金圣源担任的职务。此后国合双鑫才成为股东。

宏源恒利发生风险的业务，就发生在杨桂枝、刘西安退任之后。公告显示，宏源恒利与中金圣源签订仓储保管合同，是在2022年1月1日。

资料显示，国合双鑫的唯一股东是华科东方（北京）科技有限公司（简称“华科东方”），而华科东方股东为自然人曾晓芳。除了华科东方，曾晓芳名下并无其他投资及高管任职记录，可谓是一个“素人”；但华科东方的监事郭晓强却颇有些来头，任职的公司却达到20家，目前由其担任经理、执行董事的北京蓝田伟业科技有限公司，为蓝田（上海）实业有限公司全额出资，而后者是中国蓝田总公司全资子公司。

一个实力和背景都不凡的国企关键人物，由他担任高管的皮包公司，在入主了一家仓储公司之后，便拿到了申万宏源给过来的、远超过这家公司自身资产规模的仓储大单，此后又不明不白地玩失踪、结结实实地坑了申万宏源一把。小伙伴们可以发挥一下想象，这些真的只是巧合吗？

根据第一财经采访中金圣源前员工称，“一般仓库负责人可以接触到各个环节，比如说自己单独拿系统里面的仓单做一个假的单，然后盖个章，传给融资方，再由融资方把单子拿给资金方，以表明融资方有货，从而作假融资。我当时在（中金圣源）的时候好像没有太多的监管，没有第三方监管，除非资金方派人定期盘库，但是也正因为货物在，又有单子，所以相信融资方和仓库。如果说融资方拿重金去收买仓库相关负责人，或者给仓库带来业务，那么可能有些关键岗位人员没有经住诱惑。”

值得一提的是，除了在中金圣源踩雷之外，申万宏源的子公司宏源恒利还在2022年6月1日发现，存储于浙江康运仓库的铝锭也无法提货（详见：“一女多嫁、重复质押”——申万宏源子公司铝锭“不翼而飞”案最新进展：涉事仓储方被判定为合同诈骗）。对此，宏源恒利已向浙江省杭州市中级人民法院提起诉讼，请求法院判决浙江康运向宏源恒利交付铝锭6993.239吨（或赔偿货值损失1.42亿元）及相关利息、违约金等。而根据申万宏源2022年10月份的公告，当年10月10日，宏源恒利收到法院民事裁定书，因浙江康运涉嫌经济犯罪，2022年7月13日，上海铁路公安局杭州公安处决定对浙江康运合同诈骗案立案侦查，法院依法裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关。

中金圣源牵扯多起铝锭风险案件

轰动一时的铝锭现货虚假仓单风险暴露，最早的引爆点就是中金圣源。除了申万宏源子公司，中金圣源还牵扯到其他多起铝锭风险案件，比如中泰证券控股孙公司中泰汇融也卷入与中金圣源相关的案件之中。

据第一财经此前报道，2022年上半年，鲁证资本管理有限公司（现已更名中泰汇融资本投资有限公司，简称“中泰汇融”）因与中金圣源发生仓储合同纠纷，向法院申请财产保全，请求冻结中金圣源银行存款5033.2万元，或查封、扣押相应价值的财产，天安财险广东分公司营业部并已为此提供担保。当年6月8日，佛山南海法院了裁准了中泰汇融的请求。

另外，浙江冶金物资有限公司（简称“浙江冶金”）、厦门金财产业发展有限公司（简称“厦门金财”）等多家公司与中金圣源发生了合同纠纷。除了中金圣源外，厦门金财起诉的对象还有浙江康运、宁波九龙仓两家仓储公司。

根据厦门中院2022年11月24日公告，广东晟鑫泽国际贸易有限公司（简称“晟鑫泽贸易”）及浙江康运、中金圣源、宁波九龙仓三家仓储公司，被厦门金财列为共同被告，请求法院判令合计交付铝锭合计超过1.1万吨，或赔偿货物损失2.78亿元。

同时，厦门中院同一天的另一则公告还显示，厦门金财还向法院起诉铝海（台州）贸易有限公司（简称“铝海贸易”）、中金圣源、宁波九龙仓，要求交付铝锭约5433吨，或赔偿损失1.09亿元。在上述两起诉讼中，中金圣源作为共同被告追索的货物，共计达到5440吨左右，货值合计超过1.19亿元。其中，需要与晟鑫泽贸易共同交付的铝锭为2993.11吨，相应赔偿的货款损失5986.2万元；与铝海贸易共同交付或赔偿的铝锭或货款，为2446.9吨、5973.1万元。2023年1月11日，厦门中院已开庭审理这两起案件，但目前尚未披露判决结果。

融资方与仓储联手“作案”

去年5月底，铝锭现货虚假仓单风险暴露，在铝锭现货领域引发了连锁反应。除了上述中金圣源，多家仓储公司卷入，风险、潜在风险仓库包括浙江康运、宁波九龙仓、南储集团等多家公司，铝锭重复质押事件涉及企业达20多家。

在中金仓出了问题后，资金方货主们很快就意识到，是铝贸易链条中的上海巨伊国际贸易有限公司、上海海石榕实业有限公司、上海芮广国际贸易有限公司等融资方存在问题，于是去查他们还在哪些仓库有业务，货主们便去拉货，结果发现上海南储、浙江康运、宁波九龙等几个仓库均有重复质押的问题，比如1万吨货物重复质押给了多个资金方进行融资，部分资金方面临比较大的损失。据了解，浙江康运、宁波九龙、上海南储等均为交割仓库，部分仓库已处于封控状态。

2022年8月，浙江冶金作为原告、浙江康运为被告的仓储合同纠纷，在杭州上城法院开庭。9月底，同样因为与浙江冶金发生仓储合同纠纷，南储集团作为被告的诉讼，在杭州中院开庭审理。不过，这两起案件涉及的金额，法院目前尚未公布。宁波九龙仓则在则在与厦门金财的诉讼中多次出现。

2022年11月24日，厦门金财向法院起诉，要求宁波九龙仓与晟鑫泽共同向其交付铝锭2238吨，或赔偿损失4372.6万元。同日的另一起纠纷中，宁波九龙仓被要求与铝海贸易共同交付铝锭2986.5吨，或赔偿损失5973.1万元。此外，宁波九龙仓还与上海中泰多经国际贸易有限公司发生类似纠纷。2022年7月，宁波九龙仓因与中泰多经仓储合同纠纷被起诉，乌鲁木齐头屯河法院于当年7月4日受理，案件涉诉标的额9821.5万元。但在去年1月28日，中泰多经撤诉。此前的6月9日，该公司名下2.36亿元的财产被福建一家企业申请查封、冻结。

浙江康运的情况也与之类似。2022年7月，浙江康运先后因仓储合同纠纷，被陕西一家供应链管理公司、国家电投集团铝业国际贸易有限公司起诉。其中，经上述陕西供应链管理公司申请，浙江康运名下5931万元的存款，被法院裁准冻结。

有知情人士透露，铝锭现货虚假仓单暴雷事件背后是贸易链条中的几个融资方疑似买通了多家交割仓库，联手进行重复质押诈骗，对行业造成了十分恶劣的影响——现货贸易量短期骤降，整个贸易生态圈或将重构，仓储行业或面临洗牌。从目前了解的情况看，上海巨伊国际贸易有限公司、上海海石榕实业有限公司等融资方，联合仓储公司将库存铝锭重复制作仓单，并向大型国企、民企、外企的贸易公司进行了重复融资诈骗。

为何几家看似名不见经传的贸易公司，可以骗倒这么多知名企业和正规机构？有业内人士指出，这其中可能有几点原因，一是融资方是有色圈里特别资深的一批人，有些是从中铝系出来的，还有些在铝市场里做的量一直都很大、名气很大，交易对手会相对信任；二是因为这批人体量大，他们在仓库的话语权很重，仓库很多时候要求着他们，为违规操作提供了可能，据我所知有仓库是在跟这次出事的融资方合作以后才有了铝的业务；三是融资方对行业熟悉，利用了一些漏洞，他们对交易对手的风控习惯非常清楚，这次出事的都是交割库又不是标准仓单，就是因为行业里默认交割库的信用更高。

另据悉，上海某涉事仓库已被总部派人接管，相关负责人已被暂停职务，基本证实货物存在虚开仓单重复质押问题，具体涉及金额不详，目前该仓库正处清盘货物并和客户对账阶段，万联网后续会进一步关注相关信息。

作为被诈骗的一方，风险管理子公司是铝锭重复质押事件的受害者，令人唏嘘，但这背后暴露的问题同样引人深思。铝锭现货虚假仓单暴雷事件中，出事的风险子公司有一些共性就是这几家公司普遍资金雄厚，但以往主要赢利点是金融衍生品业务，现货业务并不强。

事实上，仓单重复质押、一货多押是贸易领域的老问题，因此滋生的合同诈骗、管理不善导致经济纠纷等情形，屡见不鲜。识别仓单业务中的道德风险，要求很高，这些对于以金融行业为主业的期货子公司而言，还需要时间学习。

来源：万联网整理，部分内容参考第一财经报道

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