开讲了：《供应链金融热点法律问题解析与实战指南》课程大纲

康欣律师将在“法律名家讲堂”讲授系列供应链金融法律课程，大纲如下：

供应链金融热点法律问题解析与实战指南

课前介绍：供应链金融概览

1、  何谓供应链金融，供应链金融有哪些类型，涉及哪些法律问题？

2、  供应链金融与传统金融有何区别？

第一部分：预付款融资

一、预付款融资的含义

1. 预付款融资的概念和法律依据

2. 预付款融资的业务流程、法律关系

二、司法实践中多发的预付款融资的风险点及风险防范措施

（一）无真实贸易背景的保兑仓交易

1. 无真实贸易背景的保兑仓交易如何界定责任？
 

2. 无真实贸易背景的银行承兑汇票是否应该继续兑付？

（二）核心企业面临的问题

1.  卖方未按银行指示向买方发货的，应担何责？

2.  卖方承担回购担保责任后可否向买方追偿？
 

3.  不按约定流程交接汇票存在什么风险？

（三）保兑仓交易中涉及的担保问题

1.  保兑仓三方协议一年一签，到期债权是否在最高额抵押担保范围内？
 

2.  核心企业授权经销商使用其银行授信额度，是否也一并为经销商担保？

（四）资金方权利主张存在的热点争议

1.  资金方在保兑仓交易中的注意义务与损失自负规则

2.  资金方请求买方和卖方履行义务是否存在顺序要求？
 

3.  保兑仓框架协议与各个专项协议之间的关系及合并审理规则

（五）保兑仓交易中涉及的刑事责任

1、伪造托盘企业印章截取货物的，托盘企业的损失如何救济？

2、保兑仓交易中骗取票据承兑罪的行为及罪刑认定

3、保兑仓交易国企人员滥用职权犯罪是如何实现的？

4、保兑仓交易中的两种典型刑事违法手段行为

5、保兑仓交易特大票据诈骗案的诈骗方式及罪刑认定

6、保兑仓交易中行为人如何实施了特大合同诈骗案？

7、保兑仓交易涉嫌刑事犯罪时，民事案件是否应中止审理？

第二部分 存货融资

第一讲：存货/仓单质押融资概览

1、存货仓单融资可能涉及哪些主体（融资人、资金方、监管方、保险公司、网络平台），各自有哪些主要权利义务？

2、存货仓单融资的法律基础及现行法规定

3、存货仓单质押在供应链金融体系中处于什么地位？其发展契机（区块链、物联网）及趋势如何？

第二讲：司法实践中多发的存货融资的风险点及风险防范措施
 

（一）存货质押融资中的质权设立问题

案例一：结合武汉假黄金案分析质物虚假、质物短少、以次充好的法律责任

案例二：质物权属瑕疵：无权处分、重复出质、一物之上既有抵押又有质押如何界定质权权属

案例三：在质物存在的情况下，质权会在哪些情况下被认定为未设立？

案例四：质物由第三人占有，设立质权如何实现交付？

案例五：厂库监管中，如何实现质物交付？
 

案例六：货物被质押同时又被出卖的，如何确定权属关系？

（二）存货质押融资中的权利义务责任界定

案例七：监管人在接收质物时，承担什么审查义务？是现状接收还是实质审查？

案例八：对于质权不成立、质物虚假、质物毁损灭失，何种情形下银行具有过错？

案例九：质押监管合同属于什么合同，监管人能否行使单方合同解除权？

案例十：浮动质押中，监管人的监管义务与静态质押有何不同？

案例十一：质物在监管过程中毁损灭失的，监管人承担什么责任？

第三讲：仓单质押融资

（一）仓单与电子仓单质押

1、仓单的类型

2、仓单具有哪些权利属性

3、仓单与提货单的区别

3、案例：仓单应该具有的哪些要素，需要遵守什么格式规范？

4、案例：仓单质押被认为属于权利质押，其能否脱离货物单独存在？

5、案例：电子仓单是否与纸质仓单具有同等效力？电子仓单如何实现交付？

（二）仓单质权的设立问题

1、案例：仓单项下质物不明晰确定，仓单质押是否成立？

2、案例：仓单质押是否应经保管人签章，未经签章，仓单质权是否成立？
 

3、案例：资金方仅对仓单进行形式审查，是否能够善意取得仓单质权？

（三）“仓单收益权转让+仓单质押”融资模式的有效性分析

（四）仓单质押中所涉的混合担保问题

1、案例：在融资人提供仓单质押又有第三人保证的混合担保中，担保顺位如何？
 

2、案例：在融资人提供仓单质押又有第三人提供抵押的混合担保中，担保顺位如何？

（五）电子仓单的应用场景：交易所或者融资平台所涉的权利义务责任问题

1、案例：大宗商品交易所对于监管人的违约放货行为是否要向融资人或者资金方承担赔偿责任？

2、案例：诉讼财产保全是否替代对仓单对应货物的监管行为，监管费用是否要继续支付？

3、案例：网络融资平台出具电子仓单，并委托对仓单项下货物进行监管的，货物监管费支付给网络融资平台还是监管人？

第四讲：存货仓单质押中涉及的司法诉讼程序问题

1、案例：融资人涉嫌骗取贷款，质押监管纠纷能否继续进行民事审理？

2、案例：融资人破产程序尚未终结，资金方起诉监管人承担补偿赔偿责任的条件是否具备？

3、案例：一审判决监管人具有协助质权实现的义务，监管人是否具有上诉权？

4、案例：在质物权属不清时，质权人能否提起占有物返还之诉？

5、案例：质物存放于保税仓库的质押监管协议引发的纠纷是按照港口货物保管合同纠纷还是按照保管合同纠纷确定管辖法院？

6、案例：质物实际权利人提起的确权之诉与执行异议之诉的区分
 

7、案例：存货质押执行案中案外人的行为异议与实体异议之分

第三部分：应收账款融资

第一讲：应收账款融资的合同效力问题

1.  以虚假应收账款出质的效力认定

2.  以尚未确定且存在争议的应收账款出质的效力认定

3.  融资租赁公司擦边球从事商业保理业务的合同效力

4.  保理行业强监管信号下，保理资质的有无会影响合同效力吗？

5.  哪些情形下的未来应收账款质押或可被认定无效？

6.  应收账款债权虚设，保证人是否有权拒绝承担保证责任？

第二讲：应收账款质押

1.  应收账款质押后，债务人还能行使抵销权吗？

2.  融资人对其应收账款债权的处分方式是转让还是出质？

3.  特许经营权质押属于应收账款质押吗？

4.  质权人向次债务人实现质权时如何确定管辖法院？

5.   应收账款质权人能否要求次债务人直接向其履行？

6.  应收账款质权人要对次债务人强制执行可行吗？ 

第三讲：保理

1.  对次债务人的通知应注意的三个要点

2.  保理业务中萝卜章问题

3.  名为保理实为借贷的四种情形
 

4.  有追索权保理中，保理人的求偿权与追索权能否同时并存？

第四讲：应收账款融资中的资金监管问题

1.  应收账款的回款账户都会发生哪些风险事件？
 

2.  保理商对回款专户监控疏忽致资金流失问题

第五讲：资产证券化热点问题

1.  资产证券化项目包含哪些构成要素？

2.  资产支持专项计划的应收账款监管账户内资金到底属于谁？
 

3.  反向保理及其ABS实务问题分析

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