这两个处罚案例的核心在于：银行在未核实应收账款真实性的情况下，通过虚构贸易背景为企业提供融资，形成名为保理、实为资金空转的违规操作。
毛莉 · 2025-07-05 银行 ，应收账款 ，真实性 ，虚构贸易背景 ，融资
易事特存在通过不具有商业实质的虚假贸易业务、融资性代采业务、代理业务和数据中心集成业务虚增营业收入、营业成本、利润总额，导致易事特披露的2017年至2021年年度报告存在虚假记载；也因此，易事特以及公司原实控人及多名高管等均受到处罚。
毛莉 · 2025-01-11 易事特 ，虚假贸易 ，融资性代采业务、代理业务和数据中心集成业务虚增营业收入、营业成本、利润总额，导致易事特披露的2017年至2021年年度报告存在虚假记载。
各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处，全系统2017年以来累计处罚银行业金融机构9579家次，处罚责任人员1.22万人次，罚没合计104.36亿元，超以往十几年总和
金秀青 · 2021-11-30 银保监 ，富滇银行 ，光大银行
永城煤电控股集团有限公司近日在上海清算所公告，公司于7月27日收到证监会《行政处罚决定书》，涉及虚增货币资金共计861亿元、部分债务融资工具募集说明书中关于受限货币资金的陈述存在虚假记载等信息披露违规行为。
企查查 · 2021-08-03 永煤控股 ，行政处罚 ，虚增货币 ，整改
银保监会通报2020年行政处罚情况。
银保监会 · 2021-05-21 银保监会 ，行政处罚 ，22.75亿
拼多多发声明处罚极兔速递。
企查查 · 2021-04-16 拼多多 ，极兔速递 ，声明
182.28亿罚款，重吗？
曹雪艳 · 2021-04-11 阿里巴巴 ，处罚 ，反垄断法
此时金融委会议的会议内容无疑是要给市场下一颗定心丸，相信在有关部门的严格把控下，这场阴霾将会过去。
罗艳 · 2020-11-23 金融 ，债券 ，信用债券
中国建设银行两家分行因严重违反审慎经营规则，被分别给予30万元罚款的行政处罚。
曹雪艳 · 2019-11-22 建行 ，审慎经营 ，行政处罚