近日，立方数科因连续三年通过融资性贸易、虚假贸易等手段虚增巨额收入，收到了来自中国证监会的严厉罚单。这一事件不仅揭示了部分企业利用复杂交易模式进行财务造假的隐秘路径，更将“融资性贸易”这一长期游走于灰色地带的业务模式推至监管与风控探讨的焦点。
毛莉 · 2025-12-01 立方数科 ，300344 ，融资性贸易 ，虚假贸易
4年虚增营收160亿，这家曾以农产品贸易龙头自居的民营企业【东方集团】，终归于2025年4月29日被证监会的一纸罚单给锤死了——虽然尚未正式宣告破产，但不少媒体报道其已实质性陷入破产清算边缘。
donna · 2025-08-23 农产品贸易 ，民营企业 ，东方集团 ，破产
*ST高鸿从“央企之子”到强制退市边缘的历程，是一部因治理失败与主动违法交织而成的悲剧。
毛莉 · 2025-08-09 *ST高鸿 ，央企之子 ，强制退市 ，虚增营收 ，财务造假
近日，上海电视电子进出口有限公司因违反规定汇入资金被处以罚款6758.92万元。从违反行为来看，业内认为，一大可能性是该公司在办理货物贸易汇入汇款业务时虚构贸易背景或未能提供真实、合法的交易单证，导致外汇收支与实际交易不一致。
毛莉 · 2025-02-27 上海 ，国企 ，虚构贸易 ，外汇罚单
7月7日，中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会分别挂出相关处罚决定，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款（含没收违法所得）71.23亿元。要求蚂蚁集团关停违规开展的“相互宝”业务，并依法补偿消费者利益。
供应链金融智库 · 2023-07-08 蚂蚁集团 ，相互宝 ，金融监管
在法规监管之下，近日多家国有大行现千万元级别罚单，深圳银保监局一天之内更是连开17张罚单，指向多家银行和相关责任人。
毛莉 · 2022-08-08 银行 ，监管 ，罚单
永城煤电控股集团有限公司近日在上海清算所公告，公司于7月27日收到证监会《行政处罚决定书》，涉及虚增货币资金共计861亿元、部分债务融资工具募集说明书中关于受限货币资金的陈述存在虚假记载等信息披露违规行为。
企查查 · 2021-08-03 永煤控股 ，行政处罚 ，虚增货币 ，整改
如今，天津金融监管局以四张类金融行业罚单释放出一个信号：类金融行业强监管继续。
叶秋香 · 2020-04-22 商业保理 ，融资租赁 ，类金融 ，监管
据不完全统计，在2019年的严监管状态下，银保监会以及各级银保监会对银行和从业人员共开出罚单超过3000张。
李明 · 2020-01-17 银行 ，罚单 ，银保监会
刘强东已正式请辞中国民间商会（全国工商联）副会长。
叶秋香 · 2019-12-26 刘强东 ，京东 ，物流 ，罚单
8月9日，银保监会网站公开了对中信银行开出了一张高达2223.67万元的天价罚单信息，记者了解到，这也是今年以来银保监系统对银行开出的数额最大的一笔罚单。
叶秋香 · 2019-08-12 银保监会 ，中信银行 ，罚单 ，违规信贷