【万联会员沙龙会】划重点！法律视角下看供应链合规管理与风险分析

近来，因供应链金融风险事件频发，供应链金融的法律风险防范引起了业内众多关注。12月4日，万联网会员沙龙第39期在北京德和衡（深圳）律师事务所举行，本次沙龙汇聚了供金领域资深律师，同时聚集了顺和同信、德方智链、星河云科技、卓志供应链等多家来自各行各业的企业代表，以“法律视角下的供应链金融合规及风险防控”为主题，共同探讨了供应链金融的合规经营与法律风险。

（北京德和衡（深圳）律师事务所党支部副书记胡海）

沙龙伊始，北京德和衡（深圳）律师事务所党支部副书记胡海介绍了德和衡律师事务所的基本情况，并着重对其南方区域中心的供应链金融团队、业务情况进行了重点介绍。

据了解，德和衡南方区域中心供应链金融团队是以德衡律师集团“南方区域中心”为依托，由包括深圳、广州、香港等多个境内外办公室供应链金融法律相关领域的专业律师组建的跨区域、专业复合型团队，目前已累积了多个供应链金融典型案例，在风控体系建立、争议解决、税务风险防范与解决等业务上均有成熟经验。

（万联网副总裁刘裕荣）

随后，万联网副总裁刘裕荣分享了万联网目前构建的供应链金融服务架构：万联传媒、万联学院、万联经纪、万联智库相辅相成，为企业提供更全面的服务，本次沙龙主题落在合规、监管和风险防控上，而这正是2020第七届中国供应链金融创新高峰论坛的主题之一；她表示，2020第七届中国供应链金融创新高峰论坛是万联网的品牌峰会之一，本次峰会开放了分论坛/晚宴承办等承办联办类、主题演讲/圆桌分享/品牌及产品分布等内容及营销类、展位/会刊/专访等品牌展示宣传类等多种合作方式，万联网希望能与业内优秀企业携手共赢，共创供应链金融的新未来。

（北京德和衡（深圳）律师事务所联席合伙人张春艳）

北京德和衡（深圳）律师事务所联席合伙人张春艳从法律角度分享了供应链的合规管理与风险分析。她表示，企业做供应链金融必须防范各方面的风险，如资金来源的合法性、资金使用的合规性，同时，企业在运营中的合规管理，如虚构交易、假借供应链金融之名的不合规情形、非法转移资金等风险也需要重点留意。

结合详实的供应链业务案例，张律师对供应链金融风险中常见的走单走票不走货、名为买卖实为代理、名为保理实为借贷等进行了精准分析，并对会员企业们颇为关注的供应链金融合同进行了要点解读，让与会者们受益匪浅。

茶歇及企业交流环节后，顺和同信风控总监刘鹏飞、德方智链金融研究室主任袁东阳作为本次沙龙嘉宾，分别带来了“以大数据为基础的供应链金融模式及风险”和“区块链应用及案例：数字化驱动资产信用流转”的相关分享。

（顺和同信风控总监刘鹏飞）

顺和同信风控总监刘鹏飞分享了顺和同信以大数据为基础的供应链金融模式，介绍了其风控模型在评级模型建设、授信额度与放宽、贷后风险监测等方面的突出特色。

（德方智链金融研究室主任袁东阳）

德方智链金融研究室主任袁东阳则通过德方智链在区块链方面的应用及案例，介绍了其在数字化驱动资产信用流转上的平台和业务，尤其是其大数据风控平台在贷前、贷后多维度多方面的风控管理。

（北京德和衡（深圳）律师事务所党支部书记温贵和）

自由交流环节中，与会者们针对供应链金融的业务风险、大数据、区块链等在供应链金融的应用等问题纷纷提出疑问，大家在热烈友好的氛围中进行了探讨。随后，北京德和衡（深圳）律师事务所党支部书记温贵和还对北京德和衡律师事务所的全球布局及深圳分所进行了介绍，本次沙龙活动在会员们的热烈讨论中圆满落下帷幕。

但是！精彩仍将继续——万联网12月底南京“区块链应用赋能传统产业产融升级”专题研讨会，12月北京“供应链金融风控专题”研修班、南京“供应链金融智慧化升级专题”研修班……其中，第七届中国供应链金融创新高峰论坛作为一年一度的行业盛会，将汇集800多位企业高管和50多名行业大咖，共同为供应链创新与应用出谋划策。

构建供应链金融生态，助力实体产业——正如万联网副总裁刘裕荣所言，“共建生态，携手共赢”，万联网将坚守初心，致力于做供应链金融的连接器和加速器，努力构建供应链金融生态圈，为企业搭建更完善的沟通桥梁。